南方都市报客户端07-24 17:42
7月23日，厦门证监局一连发布了3份行政处罚决定书，均指向了券商从业人员违规炒股。
涉及3份罚单的券商有两家，分别为金圆统一证券、长城国瑞证券。其中，金圆统一证券是经中国证监会批准设立的首家两岸合资证券公司；长城国瑞证券的前身为“厦门证券”，诞生于厦门经济特区，现控股股东为中国长城资产管理股份有限公司。两家均为总部在闽的券商。
具体来看，陈仲宾在长城国瑞证券任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额192.46万元，累计盈利4069.91元。
陈仲宾的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
因此，厦门证监局决定：没收陈仲宾违法所得4069.91元，并处以40000元罚款。
同样是来自长城国瑞证券的郑瀚，其在长城国瑞证券任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额576.67万元，累计亏损4.86万元。
厦门证监局决定对郑瀚处以40000元罚款。不过，郑瀚违规买卖证券并未盈利，其并未被没收违法所得。
金圆统一证券涉事的员工则为王健。与长城国瑞证券两名涉事员工不同的是，王健的居住地并不在厦门市，而是位于广东省深圳市龙华区。此外，监管处罚公告显示，其是一名“95后”。
据悉，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券有限公司任职期间，使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，总成交金额979.17万元，累计盈利5579.29元。
根据证券法相关规定，厦门证监局没收王健违法所得5579.29元，并处以40000元罚款。
从处罚内容上来看，三者均涉及从业人员违规买卖证券。其中，王健仅进行了股票交易，郑瀚、陈仲宾则同时进行了股票、可转换公司债券的交易。从处罚力度上，三者均被处以四万元罚款，并没收违法所得（如有）。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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